Правовой аудит и юридический консалтинг предприятий. Юридический аудит бизнеса


Юридический аудит компании. Порядок проведения

Содержание страницы

Деятельность любого предприятия должна соответствовать законодательству. Однако не каждый руководитель обладает достаточными знаниями для оценки соответствия работы компании юридическим нормам. Именно для установления этого соответствия и осуществляется юридический аудит. Он позволит не допустить нарушений предприятием законов и последующих санкций к нему.

Суть проведения юридического аудита

Юридический аудит – это проверка деятельности предприятия с точки зрения закона. В рамках исследования выявляются имеющиеся нарушения. На основании результатов проверки исправляются все недочеты. Аудит осуществляется в отношении всех операций, проведенных предприятием. После его проведения формируется отчетность. В ней излагаются имеющиеся нарушения. Как правило, проверка осуществляется относительно соответствия закону следующих аспектов:

  • Содержания уставных документов, бумаг, требующихся для регистрации организации.
  • Содержания договоров, соглашений, на основании которых проводилась сделка.
  • Заполнения трудовых и гражданско-правовых договоров.
  • Содержания финансовых отчетов.
  • Ведения документов, связанных с налогообложением.

Как правило, аудитор проверяет именно имеющиеся документы.

Цели и задачи

Главная цель юридического аудита – приведение деятельности предприятия в соответствие с законом. Рассмотрим основные цели проверки:

  • Выявление нарушений закона.
  • Получение сведений о юридическом аспекте существования предприятия от независимого источника.
  • Анализ степени риска наложения на компанию санкций.
  • Формирование стратегии ликвидации недочетов.
  • Увеличение ликвидности фирмы.
  • «Прозрачность» компании в глазах инвесторов, банков и клиентов.
  • Нахождение потенциальных убытков предприятия ввиду наложения административной ответственности, претензий от налоговых служб, контрагентов.

В ходе аудиторской проверки выполняются следующие задачи:

  • Проверка правильности расчета налогов.
  • Рациональное применение имеющихся финансовых ресурсов.
  • Проверка отражения активов и пассивов в отчетности.
  • Исследование документации, которая прилагается к отчету.
  • Правильность изменения размера капитала организации.
  • Соответствие показателей синтетического и аналитического учета.
  • Проверка фиксации в отчете задолженностей предприятия.
  • Соответствие деятельности компании учетной политике.
  • Проверка соответствия хозяйственных операций юридическим нормам.
  • Содействие в организации бухучета.
  • Помощь в налоговом планировании и исчислении.
  • Консультация касательно ведения ключевой документации.
  • Предоставление экспертных оценок.
  • Формирование правильно составленных учредительных документов.

Аудитор не только проверяет деятельность компании, но и оказывает информационные услуги.

Нормативная база

Юридический аудит регулируется целым рядом нормативных актов, таких как:

  • ФЗ от 7 августа 2001 года №119. Это один из главных законов, регулирующий аудит предприятий. В нем прописано понятие юридического аудита и его содержание. Согласно пункту 6 статьи 1, правовой аудит является услугой, сопутствующей основной проверке.
  • Пункт 1 статьи 17 ФЗ от 8 августа 2001 года №128. Согласно этому нормативному акту, компании, занимающиеся аудиторской деятельностью, должны получить соответствующую лицензию в обязательном порядке. До 2006 года получение лицензии было необязательным, однако в этом году был принят закон ФЗ №156, который сделал этот пункт обязательным. Однако конкретно юридический аудит считается сопутствующей услугой. Соответственно, к нему не применим рассмотренный закон. То есть организации, занимающиеся именно правовой проверкой, могут не получать лицензию.
  • Глава 39 ГК РФ. Оказание аудиторских услуг выполняется на основании договора возмездного предоставления услуг. К этому соглашению не предъявляется специальных требований. Соглашение составляется в соответствии с нуждами сторон.

К СВЕДЕНИЮ! В связи с тем что юридический аудит не лицензируется, у руководства предприятия возникают проблемы с выбором компании. Практически каждый ИП может заняться этой деятельностью, но не всегда ее качество является удовлетворительным. Рекомендуется выбирать крупную компанию, с лицензией на осуществление аудита. Правовая проверка будет только одним из аспектов ее деятельности.

Как осуществляется юридический аудит?

Для осуществления проверки требуется выбрать хорошую аудиторскую компанию. Затем формируется перечень задач, поставленных перед аудитором. Сделать это нужно в письменной форме. Потом происходит встреча со специалистом. На ней решаются следующие задачи:

  • Анализ имеющихся проблем.
  • Анализ сложности предстоящей проверки.
  • Стороны обговаривают сроки оказания услуги и ее стоимость.

Затем составляется договор. Только после его подписания осуществляется проверка. По запросу клиента специалист может формировать промежуточные отчеты.

Ответственность руководителя предприятия – предоставление аудитору всей полноты информации о предприятии. В частности, нужно предъявить такие документы, как:

  • Уставная документация.
  • Учредительная документация.
  • Различные лицензии и сертификаты.
  • Корпоративные документы.
  • Бумаги, связанные с кадровым составом.
  • Заключение по инвестициям.
  • Информация о дебиторских и кредиторских долгах.
  • Сведения об уставном капитале.
  • Бумаги, связанные с управленческой деятельностью.
  • Назначение органов управления.
  • Правоустанавливающие бумаги.
  • Документы, сопровождающие различные сделки.
  • Реестр акционеров.

Рассмотрим порядок проведения юридического аудита:

  1. Специалист составляет индивидуальный план проверки.
  2. Изучаются документы, предоставленные предприятием.
  3. Проводится систематизация полученной информации.
  4. Проводится анализ документов.
  5. Все документы сверяются с существующими законами.
  6. Формируется отчет о проделанной работе. В него включаются имеющиеся в компании недочеты.

К СВЕДЕНИЮ! По желанию руководства предприятия аудитор может проводить проверку сразу по нескольким направлениям. К примеру, можно получить уголовно-правовой аудит. Он требуется для анализа возможного наложения санкций на компанию.

Требования к аудитору

Специалист, осуществляющий проверку, должен соответствовать ряду требований. В обратном случае результаты аудита будут бесполезными. Недостоверная информация вредна, прежде всего, для самого руководства. На основании недостоверных сведений принимаются неправильные решения. Рассмотрим требования, которые предъявляются к аудитору:

  • Объективность и независимость. Специалист не должен быть субъективным и предвзятым.
  • Наличие юридических знаний. Специалист должен знать не только центральные законы, но и актуальные поправки к ним. Для этого нужно постоянное обновление своих знаний.
  • Индивидуальная работа с клиентом. У каждого предприятия могут быть свои нужды. В одном есть проблема с документами, в другом – с осуществляемыми хозяйственными операциями. Аудитор должен прислушиваться к нуждам клиента и проводить работу в соответствии с его запросами.

Соответствие специалиста всем этим требованиям поможет сделать аудит наиболее эффективным.

assistentus.ru

Юридический аудит | Компания "ЮрКонсалТ-Групп"

Юридический аудит – это проведение комплексного правового анализа деятельности организации, отдельных участков этой деятельности или конкретных документов или сделок на предмет соответствия действующему законодательству, сложившейся хозяйственной и судебной практике.Целью юридического аудита является выявления потенциальной опасности причинения убытков компании в результате:

  • неисполнения обязательств контрагентами,
  • предъявления налоговых претензий со стороны налоговых органов,
  • применения санкций за неисполнение гражданско-правовых обязательств,
  • привлечения компании или должностных лиц компании к административной ответственности
  • или привлечения должностных лиц компании к уголовной ответственности.  

Юридический аудит имеет следующие виды

I. Общий комплексный юридический аудит деятельности компании. II. Юридический аудит отдельных сфер деятельности компании. III. Юридический аудит сложных сделокIV. Юридический аудит гражданско-правового, трудового или административного конфликта. V. Юридический аудит возможности предъявления обвинения по уголовному делу. 

Правовое заключение

По результатам юридического аудита составляется письменное Правовое заключение, отражающее выявленные нарушения и риски для компании.

Последствия юридического аудита. После подготовки Правового заключения специалисты ЮКТ по заданию клиента выполнят комплекс мер по устранению выявленных нарушений и нейтрализации рисков, разработают проекты необходимых договоров и иных документов, предложат схемы про приобретению/отчуждению активов, выполнят необходимые операции в административных органах, осуществят защиту клиента в судах. Для более подробной информации см. раздел Услуги. 

ВИДЫ ЮРИДИЧЕСКОГО АУДИТА  

I. Общий комплексный юридический аудит деятельности компании 

1. Правовой аудит корпоративной истории предприятия. Анализ вопросов, связанных с созданием (приватизация, реорганизация регистрация) предприятия клиента, анализ содержания учредительных документов и иных корпоративных актов, структуры органов управления, их компетенции и фактической деятельности, вопросы эмиссии и размещения акций, приобретения акций и легитимность владения ими, история проведения общих собраний и легитимность принятых решений. Выявление и анализ конфликтов. 2. Правовой аудит системы управления и кадров. Экспертиза внутренних документов (локальных актов) предприятия, регулирующих деятельность организации и ее структурных подразделений, а также регулирующих трудовые и иные отношения внутри организации. Анализ трудовых отношений на предмет законности и возникновения конфликтов.

3. Правовой аудит собственности. Анализ правового статуса движимого и недвижимого имущества предприятия и используемых земельных ресурсов. Анализ налоговой и правовой истории появления имущества. Выявление и анализ потенциальной конфликтности.

4. Правовой аудит коммерческой деятельности. Проверка законности деятельности предприятия, необходимость получения лицензий и специальных разрешений.

5. Правовой аудит договорной практики. Правовая оценка обычной договорной практики фирмы, вопросов поставки и оплаты. Выявление рисков неисполнения обязательств контрагентами, рисков предъявления претензий контрагентов, а также рисков возникновения налоговых санкций.

II.  Юридический отдельных сфер деятельности компании

Аудит отдельных сфер деятельности компании по выбору клиента из пяти пунктов, выполняемых при проведении комплексного правового аудита.

III. Юридический аудит сложных сделок

Юридический анализ приобретаемого/продаваемого имущества, анализ договора (системы договоров), анализ системы расчётов и порядка передачи имущества с целью выявления рисков причинения убытков клиенту и возможности возникновения конфликта.

IV. Юридический аудит гражданско-правового, трудового или административного конфликта

Изучение правовой позиции клиента в конфликте, изучения документов и доказательств, исследование сценариев развития конфликта, проведение SWOT-анализа конфликта, разработка стратегии для достижения успеха в конфликте.

V. Юридический аудит возможности предъявления обвинения по уголовному делу

Анализ действий должностных лиц при осуществлении ими должностных обязанностей и выявление  действий, подпадающих под признаки преступлений, предусмотренных УК РФ.

ukt.ru

Юридический аудит бизнеса +7 (495) 722-27-53

юридический аудит

Юридический аудит бизнеса представляет собой правовую экспертизу полного пакета документов юридического лица с целью определения их соответствия действующему законодательству, в том числе учредительных документов, договоров гражданско-правового характера и разного рода сделок, документации, связанной с трудовыми отношениями в компании, и др.

Юридический аудит позволяет также выяснить, насколько проверяемая документация отвечает интересам владельца бизнеса, что может стать зоной риска, и дать соответствующие рекомендации для их устранения. Многие бизнесмены полагают, что если у их компании не возникает явных случаев трений с законом, то с юридической точки зрения в ее работе все в порядке. Повседневная текучка мешает им обращать внимание на правовой аспект их деятельности, что может вызвать неприятные последствия.

Юридический аудит бизнеса должны проводить независимые компетентные специалисты, которые смогут объективно оценить состояние дел и выявить слабые места. Чаще всего такие ситуации возникают в сфере налогообложения, когда из-за просчетов в работе компании налоговые органы выдвигают к ней обоснованные претензии. Именно налоговая сфера является обычно наиболее уязвимой, и своевременный юридический аудит позволит предотвратить подобную ситуацию, чреватую крупными финансовыми потерями.

Серьезные штрафные санкции грозят и в том случае, если обязательств по гражданско-правовым договорам не были своевременно исполнены; если имеются нарушения в области трудового законодательства и пр.

Наши специалисты имеют большой опыт в проведении юридического аудита, в том числе для малого и среднего бизнеса. Для них этот вопрос еще более актуален, ведь если в крупных компаниях есть собственные юристы, то владельцы малого и среднего бизнеса, как правило, не имеют возможности держать в штате хорошего юриста и по незнанию допускают немало нарушений.

После проведения юридического аудита бизнеса его владелец получает на руки письменный отчет с полным анализом состояния правового аспекта его фирмы с указанием всех допущенных ошибок и, что особенно важно, с исчерпывающим перечнем мер, которые следует предпринять для правового упорядочения работы фирмы. Если эти рекомендации будут реализованы, то бизнес и его владельца удастся обезопасить от многих неприятных последствий.

www.adseqm.com

Юридический и уголовно-правовой аудит компаний в Москве

Уголовно-правовой аудит – эффективное снижение рисков вашей компании

В нашей стране практически любой бизнес может подвергнуться преследованию со стороны правоохранительных органов. Причин тому множество. Это может быть связано с ошибками руководства, ненадлежащей квалификацией сотрудников и происками конкурентов. Проведение правового аудита на предприятиях и организациях сведет к нулю последствия в виде уголовной ответственности.

Цели и задачи юридического аудита компании

Правовой аудит – это юридические услуги, включающие оценку уголовно-правовых рисков и их устранение либо сведение к нулю. Юристы компании «АВТ Консалтинг» в рамках такой процедуры проводят следующие мероприятия для предприятий Москвы и области:

  • Выявление рисков попадания под уголовную ответственность
  • Оценка рисков неисполнения договорных обязательств
  • Оценка вероятности привлечения руководства к уголовной ответственности
  • Рекомендации по устранению обнаруженных недочетов.

Этапы юридического аудита предприятия:

  • Проверка правильности оформления договора
  • Выборка сделок
  • Оценка обоснований налоговых выгод
  • Анализ используемых налоговых схем
  • Исследование договора на притворность
  • Проверка контрагентов
  • Оценка деловых целей
  • Анализ добросовестности контрагентов по налоговым обязательствам
  • Поиск подозрительных операций
  • Подготовка рекомендаций по минимизации уголовно-правовых рисков.

Для того чтобы провести юридический аудит производства, документации или организаций любых форм собственности понадобится также проводить финансово-правовой аудит, т.к. это неотъемлемая часть комплексной проверки и займет это от 2 недель до 1 месяца. Место проведения выбирается клиентом. Это может быть ваш офис или дистанционный доступ с помощью специальной программы. Мы установили разумную стоимость на данную услугу, поэтому воспользоваться нашей помощью может каждый желающий.

Что вас ожидает по окончании юридического аудита компании?

Итак, Вы решили воспользоваться уголовно-правовым аудитом и заказали услугу в «АВТ Консалтинг». Что вас ждет по окончании проверки?

Главное преимущество – это значительное снижение «шансов» у правоохранительных органов завести на вас уголовное дело. 90% попыток уголовного преследований компаний прекращается еще в ходе доследственной проверки. Отсутствие доказательств, правильное хранение информации и согласованность действий сотрудников – все это создает массу трудностей для оперативников. В результате правовая безопасность ваша и вашего бизнеса вновь непоколебима.

Закажите у нас аудит юридических документов и всего предприятия по низкой цене прямо сейчас!

avtconsulting.ru

Правовой Юридический Аудит - Группа Компаний Protect-PRO

Группа Компаний в Казахстане и Российской Федерации «Protect-PRO» предлагает свои услуги по проведению правового аудита предприятиям всех форм собственности в зависимости от потребностей каждой конкретной компании.

Активная юридическая практика позволяет нам быть в курсе всех изменений в законодательстве и учитывать их в своей деятельности, а обширный опыт правоприменения в бизнесе – оказывать услуги самого высочайшего уровня, независимо от сложности ситуации.

По результатам проверки мы не только предоставляем объективное экспертное заключение, но и разрабатываем весь комплекс мероприятий, направленных на устранение выявленных нарушений и коммерческих рисков, составляем готовые пакеты юридических, хозяйственных и иных документов, разрабатываем стратегии против враждебных действий третьих лиц (рейдерства), а также оказываем консультационную поддержку по всем смежным вопросам, связанным с проведением правового аудита.

«Protect-PRO» – это гарантия ответственного подхода и объективного результата проведения правового аудита для бизнеса любого уровня.

 

Предлагаемая нашей компанией услуга проведения правового аудита – это независимая экспертная оценка всех (или отдельных) направлений деятельности предприятия с целью установления их соответствия действующему законодательству.

Правовой аудит, как и другие виды аудитов, кроме обязательного, является инициативным мероприятием, проводится по заказу руководителя или собственника предприятия, направлен в первую очередь на превентивное выявление рисков, проблем, слабых мест с юридической точки зрения и охватывает все стороны функционирования организации.

 

Юридический аудит необходим в целях выявления потенциальной опасности причинения убытков Компании в результате неисполнения обязательств контрагентами; применения санкций за неисполнение гражданско-правовых обязательств; привлечения должностных лиц к уголовной ответственности.

 

Должное внимание к правовым аспектам бизнеса, эффективность его юридического обеспечения позволяют компании получить объективное представление о юридической чистоте и прозрачности своей деятельности, подготовиться к проверке органами государственного контроля, повысить ликвидность предприятия. Кроме того, это даёт возможность предотвратить потенциальные негативные последствия от следующих неприятных ситуаций:

  • пренебрежения обязательствами со стороны контрагентов;
  • претензий бывших работников, иных лиц, надзорных органов за различные нарушения;
  • привлечения предприятия к административной ответственности (или уголовного преследования её должностных лиц) и т.д.

Правовой аудит позволяет максимально защитить свой бизнес – своевременно обнаружить, минимизировать или полностью нейтрализовать потенциальные риски, которые могут повлечь за собой финансовые, репутационные, конкурентные или другие потери (вплоть до потери бизнеса).

protectpro.kz

ЮРИДИЧЕСКИЙ АУДИТ. РОЛЬ ЮРИДИЧЕСКОГО АУДИТА В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СУБЪЕКТОВ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА.

Субъекты малого и среднего бизнеса, как один из основных секторов развития экономики, вносят свой колоссальный вклад в становление страны как экономически стабильного государства.

Однако, в ходе осуществления своей деятельности, каждый предприниматель, то есть, учредители и руководители субъектов предпринимательства (зачастую малого и среднего) сталкиваются с множеством неурядиц в правильном оформлении документов, ведения учета, получении разрешительных документов, соответствии квалификационным требованиям в сфере осуществления той или иной деятельности, учете имущества предпринимательства и т.д.

   Такие недочеты или нарушения в основном допускаются из-за отсутствия высококвалифицированного персонала, опыта в ведении бизнеса в том или ином направлении и множеством других факторов.

Результат таких факторов зачастую приводит субъектов предпринимательства к ответственности по уплате штрафных санкции, получению предупреждении, корректировок отчетов и т.д.,  как перед государственными контролирующими органами, так и перед своими контрагентами.

Во избежание вышеуказанных проблем, юридические лица применяют различные способы контроля качества работы, проверки деятельности работников, анализ правомочности документов, поиск высококвалифицированного персонала и т.д.

 

В современной практике юристов или юридических компании применяется такое понятие, как «Юридический аудит».

Так, Юридический аудит – осуществление комплексной проверки и правового анализа деятельности юридических лиц на предмет осуществления деятельности в соответствии с требованиями действующего законодательства страны.

В западных странах Юридический аудит называют «Due diligence», что в переводе означает  -  юридическая экспертиза или анализ деятельности предприятия с правовой точки зрения.

Юридический аудит осуществляется в целях выявления потенциальной опасности причинения убытков юридическому лицу в результате неисполнения обязательств контрагентами; предъявления налоговых претензий со стороны налоговых органов; применения санкций за неисполнение гражданско-правовых обязательств; привлечения должностных лиц компании к уголовной ответственности.

К главным целям юридического аудита можно отнести: получение независимой исчерпывающей информации о субъекте проверки; анализ допущенных ошибок и оценка вероятности наступления неблагоприятных последствий; разработка стратегии устранения выявленных нарушений и правовой нормализации деятельности.

 

В соответствии с требованиями п. 3 ст. 77 Закона РК «О Товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью», по требованию любого из участников Товарищества с ограниченной ответственностью должна быть проведена аудиторская проверка деятельности товарищества с ограниченной ответственностью.

Любое юридическое лицо имеет право на проведение Юридического аудита в своей компании, и привлечь для этого квалифицированных специалистов.

 

Кроме того, Юридический аудит компании может осуществляться и в следующих случаях:

1. в связи со слиянием юридических лиц;

2. в связи с приобретением 100 % Уставного капитала Товарищества с ограниченной ответственностью в целом, как имущественного комплекса;

3. при подготовке сделки, являющегося предметом строгого законодательного регулирования

4. при банковском финансировании или финансировании из другого источника для выявления потенциального риска в предоставлении кредита и с тем, чтобы удовлетворить условиям кредитоспособности, предъявляемым заимодавцем.

 

По результатам юридического аудита составляется письменное Юридическое (правовое) заключение/репорт/отчет, отражающее выявленные нарушения и риски для юридического лица.

После окончания Юридического аудита, на основании Заключения, в котором отражены все недочеты деятельности предпринимательства, проводится комплекс мер по устранению выявленных нарушений и нейтрализации рисков.

 

Юридический аудит делится на несколько видов, как:

1. Общий комплексный юридический аудит;

2. Юридический аудит сложных сделок;

3. Юридический аудит гражданско-правового, трудового или административного конфликта;

4. Другие виды юридического аудита в зависимости от поставленных целей.

 

1. В рамках Общего комплексного Юридического аудита, проводится проверка корпоративной истории юридического лица, договорные отношения юридического лица с контрагентами, Юридический аудит трудовых правоотношений, Юридический аудит текущих и потенциальных судебных процессов, а также Налоговый аудит.

Аудит корпоративной истории юридического лица включает в себя проверку деятельности предпринимателя с момента создания юридического лица до момента проверки, в рамках которого проверяется правильность и полнота учредительных документов юридического лица, структура управления, полномочия должностных лиц, законность всех принятых должностными лицами и учредителями решений, а также наличие и законность разрешительных документов.

Аудит договорной работы юридического лица состоит из проверок всей базы договоров на предмет соответствия нормам действующего законодательства, возможных споров с контрагентами и имущественных рисков.

При аудите договорной работы проводится экспертиза действующих договоров юридического лица с его контрагентами, и в случае выявления нарушений и упущений, по итогам Юридического аудита, вносятся корректировки в договоры, подписываются дополнительные соглашения с контрагентами.

 

Вместе с тем, для правильного и законного осуществления деятельности предпринимательства в будущем, разрабатываются проекты договоров для предпринимателя по его основным направлениям деятельности.

Юридический аудит трудовых правоотношений проводится для установления  правильности и полноты ведения кадровой документации, внутреннего трудового распорядка, соблюдения техники охраны безопасности труда.

Налоговый аудит осуществляется в целях устранения возможных претензий со стороны налоговых органов.

 

2. Юридический аудит сложных сделок включает в себя анализ приобретаемого/продаваемого имущества, анализ договоров купли-продажи при покупке или отчуждении  имущества, анализ системы расчетов и порядка передачи имущества, анализ возможных налоговых и других обязательств, возникающих в результате осуществления сделок, касающихся продаваемого или отчуждаемого имущества, а также проверка и анализ возможных имущественных притязании третьих лиц. 

В этот раздел включается и проверка статуса движимого и недвижимого имущества юридического лица и используемых земельных ресурсов.

Такой Юридический аудит проводится для выявления рисков причинения убытков Заказчику и возможности возникновения конфликтов.

 

3. Юридический аудит гражданско-правовых, административных конфликтов состоит из  изучения правовой позиции юридического лица в конфликте, изучения документов и доказательств, разработки стратегии для достижения успеха в конфликте.

В данный раздел входит и Юридический аудит текущих и потенциальных судебных процессов, который выявляет возможные споры с контрагентами, размеры ущербов. По итогам таких проверок готовятся проекты всех необходимых документов (заявления, иски, отзывы и т.д.), и формируется сбор материалов.

В рамках проверки текущих и потенциальных судебных процессов проводится  правовая оценка всей договорной практики юридического лица, вопросов поставки и оплаты. Выявление рисков неисполнения обязательств контрагентами, рисков предъявления претензий контрагентов, а также рисков возникновения налоговых санкций.

 

 В рамках Юридического аудита юридическому лицу предоставляются письменные и устные консультаций, Юридические заключения по всем вопросам и моментам, выявленным в ходе осуществления аудита.

Вместе с тем, осуществляется  представление интересов в государственных контролирующих органах и организациях, контрагентах юридического лица, также в банках, в которых зарегистрировано проверяемое юридическое лицо. Проводятся переговоры с представителями указанных органов и организации, в ходе которых будут поставлены необходимые вопросы в целях получения на них желаемых ответов.

Также, проводятся переговоры с контрагентами, которые должны со своей стороны подписать документы в целях урегулирования возможных разногласий по содержанию отдельных условий договоров, действующих между ними.

 

Юридический аудит проводится несколькими опытными и квалифицированными юристами, под руководством руководителя проекта, имеющего богатый опыт в юриспруденции.

 

В силу необходимости предоставления Заказчику полных и достоверных сведений по бухгалтерским и финансовым вопросам, к аудиту могут быть привлечены бухгалтеры, которые осуществляют свой аудит, рассматривая исключительно бухгалтерское и финансовое состояние юридического лица.

 

В целях разъяснения Заказчику всей серьезности выявленных недочетов и рисков, в Юридическом заключении, подготавливаемого по итогам осуществления аудита, максимально четко указываются все существенные юридические препятствия или потенциальные риски.

 

 

 

Партнер ZAN Company

Динара Бердалиева

 

[email protected]

+7 777 828 1125

Ваш комментарий

www.zancompany.com

Правовой аудит и юридический консалтинг компаний

pravovoj-auditЮридический консалтинг или правовой аудит – оказание профессиональных услуг в правовой сфере, связанных с деятельностью юридического лица ООО, ЗАО, ОАО.

Предлагаемая услуга юридического правового консалтинга является формой комплексного правового обеспечения деятельности предприятия, проводимого по желанию и в объеме, определенном доверителем.

Финансово правовой аудит всем предприятиям без каких-либо исключений он наиболее важен для компаний, в которых собственная юридическая служба отсутствует или, по Вашему мнению, действует недостаточно эффективно. Необходимость данного вида юридической поддержки особенно необходима в периоды подготовки к различного рода проверкам деятельности, разбирательствам в судах общей юрисдикции или арбитражных судах. Больше всего аудит необходим компаниями, имеющим сеть филиалов или дочерних (зависимых) предприятий, а равно в случаях, когда доверитель предполагает подготовку «рейдерского захвата» имущества фирмы со стороны третьих лиц.

Целью консультаций является определение объема рисков предпринимательской деятельности и выработка возможных предложений по их минимизации на основе действующего гражданского, налогового, трудового и уголовного законодательства, а равно иных отраслей права, регламентирующих соответствующие направления работы доверителя.

Направления предоставляемых услуг юридического консалтинга и аудита

Правовое исследование.

Предметом правового исследования организации компаний, могут являться:

  • Учредительные документы, устав компании и иная документация, определяющая общую и специальную правоспособность предприятия, в том числе наличие необходимых лицензий на право осуществлять предпринимательскую деятельность.
  • Система органов управления и структура предприятия. Порядок принятия решений органами управления, документальное оформление принятых решений, доведение принятых решений до уполномоченных сотрудников и других органов управления компанией. Взаимоотношения предприятия с регистратором, депозитарием, номинальным держателем.
  • Организация делопроизводства. Вопросы легальности электронного документооборота.
  • Организация кадровой работы и ведение кадровой документации.
  • Гражданско-правовые договоры. Существующий порядок определения фактической правоспособности контрагентов, а равно наличия имущества у контрагентов.
  • Взаимоотношения с организациями-арендаторами (осуществляется защита интересов арендодателя в случаях отказа или уклонения арендатора от уплаты арендных и иных платежей, предусмотренных договором аренды; определение дат начала и окончания сроков аренды; досрочное прекращение договоров аренды и т. д.).
  • Проверка комплектности бухгалтерской и налоговой отчетности, своевременности сдачи отчетности в ФНС. Проверка деятельности ревизионной комиссии и аудитора предприятия. Оценка выводов камеральных и выездных налоговых проверок, подготовка рекомендаций по совершенствованию работы бухгалтерии компании.
  • Анализ состоявшихся судебных решений, а также текущих судебных споров и определение возможности возникновения дальнейших судебных разбирательств.
  • Правоотношения в области законодательства о защите конкуренции (взаимоотношения с антимонопольными органами).
  • Экологическое право (для промышленных предприятий).
  • Оценка уголовно-правовых рисков компании (принятие внутренних решений; решения принятые и исполненные в ходе отношений с третьими лицами).
  • Выработка рекомендаций с целью минимизации уголовно-правовых рисков, в том числе в ходе оказание юридической помощи собственникам и сотрудникам предприятия в соответствии с программой нашего адвокатского бюро «Адвокат 24 часа»; в ходе осуществления защиты интересов собственника от возможных противоправных посягательств со стороны третьих лиц и возможных злоупотреблений сотрудников; при разрешении вопросов материальной ответственности сотрудников перед компанией, а также при разрешении трудовых споров.
  • Вопросы слияния и поглощения, в том числе вопросы частичного и универсального правопреемства, как при слиянии (поглощении) предприятий, так и при их разделе.
  • Вопросы наследственного права в части наследования долей (акций) в уставном капитале (по завещанию или в силу закона, недостойные наследники, переход долгов наследодателя к наследнику, наследственная трансмиссия)

По результатам проведенного исследования в рамках оказания услуг юридического консалтинга готовится правовое заключение, юридический аутсорсинг.

Правовое заключение. Это конфиденциальный письменный документ, который может быть использован при выработке стратегии правового поведения в работе с контрагентами или в суде.

Подготовка проекта договора, соглашения. Услуги консалтинга включают разработку и оформление типовых договоров для выполнения работы компании заказчика. При составлении документов важно избегать в тексте спорных вопросов. Данный подход позволяет клиенту, быть более уверенным в исполнении условий договора, а в случае судебного разбирательства, суд истолкует их в его же пользу.

Подготовка искового заявления/отзыва, апелляционной и кассационной жалобы в Арбитражные суды РФ. Также, юридический консалтинг включает работу по подготовке апелляционной или кассационной жалобы, либо отзыва на них или по составлению жалобы в Высший Арбитражный суд РФ.

www.buroadvocatov.ru